CAMS 문제 26
미국 재무부 해외자산통제국(OFAC)의 역외 관할권 중 어떤 핵심적인 측면이 금지된 거래와 구체적으로 관련이 있습니까?
CAMS 문제 27
선불카드를 여러 장 사용하는 경우 신용카드나 직불카드와 비교했을 때 자금세탁 위험이 얼마나 큰가요?
CAMS 문제 28
자금세탁방지 전문가가 최근 설립된 역외 금융기관을 위한 내부 자금세탁방지 정책, 절차 및 통제 체계를 수립해 달라는 요청을 받았습니다. 다음 중 어떤 내용이 포함되어야 할까요?
1. 고위 경영진 및 직원을 위한 교육 프로그램.
2. 자금세탁 방지 규정 준수 프로그램, 내부 감사 프로그램 및 절차 매뉴얼.
3. 바젤 은행감독위원회의 해당 국가에 대한 자본적정성 요건.
4. 개최국 및 기항국의 규정 준수 요건.
1. 고위 경영진 및 직원을 위한 교육 프로그램.
2. 자금세탁 방지 규정 준수 프로그램, 내부 감사 프로그램 및 절차 매뉴얼.
3. 바젤 은행감독위원회의 해당 국가에 대한 자본적정성 요건.
4. 개최국 및 기항국의 규정 준수 요건.
CAMS 문제 29
보험사가 제공하는 상품의 자금세탁 위험 취약성을 평가하는 데 일반적으로 사용되는 속성은 무엇입니까? (세 가지를 선택하십시오.)
CAMS 문제 30
개인 투자자가 여러 계좌를 통해 거래하면서 서로 상쇄되는 이익과 손실을 발생시키고, 공통적으로 관리되지 않는 것처럼 보이는 계좌들을 통해 포지션을 이전하는 행위를 무엇이라고 합니까?