CAMS 문제 16
일반적인 계좌 개설 절차를 통해 금융기관에 계좌 개설을 문의한 고객이 외국 사법부의 저명한 인사의 형제라는 사실이 밝혀졌습니다. 자금세탁 방지 전문가는 다음 중 어떤 조치를 즉시 권고해야 할까요?
CAMS 문제 17
금융기관이 한 고객의 대출금 상환을 위한 대량의 현금 입금으로 인해 의심스러운 거래 보고서를 작성했습니다. 법 집행관이 자금세탁방지 담당자에게 연락하여 해당 의심스러운 거래 보고서에 대해 논의했습니다. 다음 중 자금세탁방지 담당자가 법적으로 할 수 있는 일은 무엇입니까?
1. 보고된 활동의 모든 측면에 대해 논의하십시오.
2. 고객의 대출 서류 사본을 제공하십시오.
3. 고객의 대출 상환 이력을 설명하십시오.
4. 의심스러운 거래 보고서에 언급된 입금 서류를 보내주십시오.
1. 보고된 활동의 모든 측면에 대해 논의하십시오.
2. 고객의 대출 서류 사본을 제공하십시오.
3. 고객의 대출 상환 이력을 설명하십시오.
4. 의심스러운 거래 보고서에 언급된 입금 서류를 보내주십시오.
CAMS 문제 18
미국 정부가 특정 국가를 "자금세탁 주요 우려국"으로 지정하는 것은 어떤 권한을 부여하는 것일까요?
CAMS 문제 19
테러자금조달방지(CFT)
한 고객이 여러 명의 실소유주를 대신하여 증권사에 법인 계좌를 개설하고 장기 투자 목표를 명시했습니다. 고객은 계좌에 2,550만 달러를 입금하고 3일 후 500만 달러를 해외 은행으로 이체했습니다. 그 직후 고객은 페소화를 여러 차례 매입하기 시작했습니다. 컴플라이언스 담당자는 자금 이동에 대한 문의를 받았습니다. 계좌 개설 후 한 달 이내에 고객은 계좌 잔액을 모두 소진했습니다.
어떤 두 가지 위험 신호가 발생하면 회사 준법감시 담당자는 조치를 취해야 할까요? (두 가지를 선택하세요.)
한 고객이 여러 명의 실소유주를 대신하여 증권사에 법인 계좌를 개설하고 장기 투자 목표를 명시했습니다. 고객은 계좌에 2,550만 달러를 입금하고 3일 후 500만 달러를 해외 은행으로 이체했습니다. 그 직후 고객은 페소화를 여러 차례 매입하기 시작했습니다. 컴플라이언스 담당자는 자금 이동에 대한 문의를 받았습니다. 계좌 개설 후 한 달 이내에 고객은 계좌 잔액을 모두 소진했습니다.
어떤 두 가지 위험 신호가 발생하면 회사 준법감시 담당자는 조치를 취해야 할까요? (두 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 20
어떤 장소가 법 집행관에게 용의자에 대한 효과적인 수사 심문을 할 수 있는 최적의 기회를 제공할까요?