A. 거래가 보고되었음을 고객에게 알립니다.

B. 관할 당국의 통보가 있을 때까지 자금을 동결합니다.

C. 모든 관련 서류를 안전하게 보관하십시오.

D. 즉시 계정을 폐쇄하세요.

A. 수사 접근 방식의 근거와 판단의 객관적 근거를 제시하십시오.

B. 대체 임계값을 사용하여 경고 트랜잭션을 수행하여 올바르게 보정되었는지 확인합니다.

C. 경고를 발생시킨 거래 활동 기록을 유지합니다.

D. 안전한 아카이브에 클라이언트가 접근할 수 있는 정보가 있는지 확인하십시오.

A. 해당 결제는 보험 가입자가 소유하고 관리하는 것으로 보이는 회사를 통해 이루어졌습니다.

B. 해당 결제는 자금세탁방지(AML) 관리가 허술한 것으로 알려진 관할 지역의 회사를 통해 이루어졌습니다.

C. 오랜 고객이 이미 시행 중인 정책을 변경하기를 원합니다.

D. 추가로 납부해야 할 보험료는 수집된 KYC 정보에 따르면 고객의 재정 능력 범위 내에 있는 것으로 보입니다.

A. 기관의 위험 평가 검토

B. 현장 직원 교육 자료 개정

C. 고위험 고객에 대한 강화된 실사 수행

D. 고객 확인 과정에서 발생하는 실질적인 불일치 해결

A. 미국에 거주하는 미국 시민.

B. 미국과 연관된 거래의 중개자.

C. 미국에 등록된 법인.

D. 해외 금융정보분석원.