A. 자격을 갖춘 최고 자금세탁방지 책임자를 임명해야 합니다.

B. 이윤 기대에 기반한 규정 준수 문화를 조성합니다.

C. 규정 준수 프로그램의 일상적인 프로세스를 관리합니다.

D. 자금세탁방지(AML) 규정 준수를 담당할 제3자 업체를 고용합니다.

A. 미국 해외자산통제국(OFAC)의 특별지정국민 및 제재대상자 목록에 포함된 개인과 관련된 거래가 차단되었습니다.

B. 은행 직원들이 잠재적인 의심스러운 활동에 대해 제공한 내부 정보.

C. 자동화된 자금세탁방지(AML) 모니터링 시스템에서 발생한 경고.

D. 민사 소송 관련 정보 제공을 요청하는 소환장.

E. 법 집행 기관의 요청.

F. 계정이 휴면 상태로 전환됩니다.

A. 위험 범주별로 동종 업계 고객을 검토합니다.

B. 관리하는 계정의 유형과 규모를 파악합니다.

C. 하위 통신원 분포를 평가하고 직간접적인 문제를 파악합니다.

D. 중첩된 관계에 대한 위험 수준을 판단하기 위해 독립적인 감사 또는 검사 보고서를 확보하십시오.

A. 명확하고 설득력 있는 증거

B. 개연성 있는 원인

C. 합리적인 믿음

D. 증거의 우세

A. 최근 예금 활동 기록

B. 전화 및 인터넷을 통해 시작된 송금 요청

C. 전년도 월별 처리된 전선 총 개수

D. 은행이 중개 은행을 통해 송금을 처리하는지 여부