CAMS 문제 31
수출입 사업을 운영하는 수익성 있는 상업 고객은 여러 지점의 동일한 기관에 여러 계좌를 가지고 있습니다. 고객은 국제 투명성기구(Transparency International) 등급에 따라 매우 부패한 것으로 인식되는 관할권으로부터 자금을 받습니다. 고객은 계좌 간 이체를 자주 수행하며 계좌를 별도로 관리하는 것을 선호합니다. 이러한 계좌와 관련된 위험을 완화하기 위해 기관은 무엇을 해야 합니까?
CAMS 문제 32
규정 준수 담당자는 정보 기술(IT) 소스로부터 신제품 승인 위원회에서 논의 중인 잠재적인 새로운 금융 서비스에 대해 학습합니다.
올바른 다음 조치 방법은 무엇입니까?
올바른 다음 조치 방법은 무엇입니까?
CAMS 문제 33
한 회계법인이 사업 운영 계좌로 사용할 계좌를 은행에 개설했습니다. 몇 달 후, 계정의 비정상적인 활동으로 인해 계정에 대한 포괄적인 검토가 시작되었습니다. 어떤 것이 검토를 촉발했을 가능성이 가장 높습니까?
CAMS 문제 34
미국의 한 은행은 최근 법 집행 기관으로부터 카사스 데 캄비오(casas de cambio)에 대한 고액 미국 지폐 판매가 증가했다는 경고를 받았습니다. 그들은 멕시코 조직이 은행 관할권에서 자금세탁 계획을 운영하고 있다고 의심합니다.
법 집행 기관의 조사를 지원하기 위해 은행을 통해 자금을 추적하려면 어떤 두 단계를 취해야 합니까? (2개를 선택하세요.)
법 집행 기관의 조사를 지원하기 위해 은행을 통해 자금을 추적하려면 어떤 두 단계를 취해야 합니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS 문제 35
금융 기관(FI)은 보다 위험 기반으로 규정 준수 프로그램을 개편하기로 결정했습니다. FI는 새로운 위험 기반 규정 준수 프로그램의 일부로 어떤 옵션을 사용해야 합니까?
프리미엄 번들
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