A. 거래 모니터링 시스템이 테러 자금 조달을 식별할 수 있도록 보장

B. 실소유자 및 외국인 고객에 대한 정보 수집

C. 테러 자금 조달을 위한 자금 수령을 금지하는 정책 시행

D. 건전한 고객 실사 프로그램 구현

A. 은행은 그럴듯한 설명을 받았으므로 아무 조치도 취하지 않아야 합니다.

B. 설명이 그럴듯해 보이지만 기관은 일정 기간 동안 계좌에서 현금 거래 및 의심스러운 활동을 모니터링해야 합니다.

C. 기관은 다른 문제가 발생하기 전에 계정을 폐쇄해야 합니다

D. 설명이 그럴듯하더라도 연구소는 자체 보호를 위해 의심스러운 거래 보고서를 제출해야 합니다.

A. 추가 조사를 수행하고, 적절한 경우 해당 활동을 당국에 보고하고 향후 거래에 제한을 두십시오.

B. 추가 조사를 수행하고, 적절한 경우 해당 활동을 당국에 보고하고 관계 종료를 고려합니다.

C. 즉시 관계 종료

D. 활동에 대한 정기적인 검토를 예약합니다.

A. 계좌로 자주 전신 송금한 후 즉시 수표(수표) 또는 계좌에서 발행된 기타 결제 수단을 사용합니다.

B. 직불카드 거래가 즉시 계좌로 자주 송금됩니다.

C. 해당 증권 계좌에서 높은 수준의 활동이 발생하고 곧바로 대량의 증권 거래가 발생합니다.

A. 고객 계정 모니터링을 위한 정보를 제공하는 새로운 시스템의 구현입니다.

B. 이전에 검토되고 위험 등급이 지정된 새로운 고객 유형의 온보딩입니다.

C. 새로 확립된 제품을 활용할 고객 세그먼트로의 확장.

D. 고객 기반의 온보딩 문서 컬렉션에 대한 규제 요구 사항을 유지 관리합니다.