A. 매년 독립적인 검토를 수행해야 합니다.

B. 최종 보고서는 이사회에 직접 제출되어야 합니다.

C. 검토는 은행 외부 그룹에 의해 수행되어야 합니다.

D. 검토 프로세스 관리와 이해 상충이 있습니다.

A. 기관의 레터헤드에 있는 편지를 요청합니다.

B. 계정을 계속 유지하는 데 동의합니다.

C. 계정 유지를 위해 소환장을 요청하세요

D. 지방 법원에 수색 영장을 요청하세요

A. 최근 위험 평가 결과

B. 고액현금 거래 보고 절차

C. 금융 기관의 깜짝 현금 감사 정책

D. 금융 기관에 발생한 과거 수표 사기 손실

A. FIU(금융 정보 분석 기관)에 의심스러운 거래 보고서 공유 사본을 요청합니다.

B. FIU에 문서를 요청합니다.

C. 문서 사본을 만들도록 책임 기관의 직원에게 비용을 지불합니다.

D. 책임 기관에 관련 문서의 사본을 요청하세요.

E. 문서를 확보하려면 수색 영장을 확보하세요.

A. 고객 위험 등급과 같은 실사 결과를 통합합니다.

B. 다운스트림 특파원을 활용하여 의심스러운 활동을 조사하고 보고합니다.

C. 해당 은행의 고객에 대해서만 의심스러운 활동을 조사하고 보고합니다.

D. 의심스러운 활동 모니터링을 정기적인 검토에 통합합니다.