A. 돈세탁자를 지원할 수 있는 정치적으로 노출된 사람을 식별하기 위한 비밀 기법

B. 마약 밀매범이 가치를 원산지 국가로 다시 이전하기 위해 주로 사용하는 방법

C. 국경을 넘어 미국에서 멕시코로, 또는 그 반대로 달러나 페소를 밀수입하는 데 사용되는 방법

D. 알려진 테러리스트가 사용하는 가장 잘 알려진 자금 세탁 방법

A. 적응형 카드

B. SigninCard

C. 카드 캐러셀

D. HeroCard

A. 대리인이 투자자 그룹을 위해 그림에 입찰합니다.

B. 해외 관할권의 계좌에서 지불금이 수령되었습니다.

C. 원래 계정에 대한 실소유권 세부정보가 부족합니다.

D. 그 그림의 가치는 10년 만에 두 배 이상 올랐습니다.

E. 은행 송금을 통해 지불금을 받았습니다.

A. 금융 기관은 고객과 관련된 정보가 관할 당국에 보고될 때 고객에게 경고해서는 안 됩니다.

B. 금융 기관은 익명 계정을 유지해서는 안 됩니다.

C. 금융 기관은 자금이 범죄 활동에서 비롯된 것으로 의심되는 경우 계좌를 폐쇄해야 합니다.

D. 금융 기관은 국내 거래와 국제 거래 모두에 대해 필요한 모든 의심스러운 거래 보고 기록을 최소 5년 동안 유지해야 합니다.

A. 감사 보고서에 규제 위반 사항을 포함시키고 준법감시인이 이사회의 징계 조치를 받도록 권고합니다.

B. 정책 예외 승인이 허용되는지 확인하려면 법률 전문가에게 문의하세요.

C. 정책 예외에 적절하게 대응하는 방법에 대해 규정 준수 담당자에게 조언합니다.

D. 감사 보고서에 규제 위반 사항을 포함시키고 이를 이사회에 보고합니다.