A. 단기간에 부의 상당한 성장.

B. 클라이언트는 부패로 알려진 국가 출신입니다.

C. 의뢰인은 부패로 알려진 국가에서 정치적으로 노출된 사람의 가족입니다.

D. 지주 회사는 국제 은행 중 하나에 은행 계좌가 있는 A 국가에 있습니다.

E. 클라이언트 계정은 2년 동안 검토되지 않았습니다.

A. 직원을 제지할 우려가 있어 법 집행 기관의 동의 없이는 어떠한 경우에도 직원을 기관에서 인터뷰할 수 없습니다.

B. 독립적인 조사가 직원을 인터뷰할 근거가 있는 경우 인터뷰할 수 있으며, 필요한 경우 조사 중임을 알리지 않고 구매를 종료합니다.

C. 직원은 인터뷰를 할 수 있고 해야 하며, 위반의 심각성을 입증하고 직원의 완전한 관심과 협력을 얻기 위해 조사에 대해 통보해야 합니다.

D. 연구소는 고용주로서 직원에게 법 집행 기관의 조사를 받고 있음을 알릴 의무가 있으며, 영장이나 소환장을 받았다는 사실을 알리면 안 됩니다.

A. 의심스러운 활동 보고서(SAR)를 제출하기 위한 추천서를 제출하세요.

B. 고객을 은행의 고위험 목록에서 제거합니다.

C. 정기 KYC 검토가 완료될 때까지 고객 관계 관리자에게 연락하여 계정 접근을 일시 중단하세요.

D. KYC 검토 프로세스를 평가하여 검토가 요구 사항에 따라 수행되지 않은 이유를 파악하고 필요한 경우 시정 조치를 취합니다.

A. 1, 2, 3만

B. 1, 2, 4만

C. 1, 3, 4만

D. 2, ​​3, 4만

A. 개발도상국이 자유주의적 또는 실질적 민주주의를 채택하도록 강요하는 것입니다.

B. 갈등의 평화적 해결을 위해 정부와 정권을 지원합니다.

C. 금융 범죄에 대한 통제가 취약한 정부를 처벌합니다.

D. 국가 내에서 비민주적이고 비헌법적인 변화를 억제합니다.

E. 인권보호를 지원합니다.