A. 이사회에 통보

B. 제재 대상자를 포함하는 모니터링 소프트웨어를 업데이트합니다.

C. 고객에게 자금이 동결될 것임을 알립니다.

D. 최신 이름을 포함하도록 교육 정보를 업데이트합니다.

A. 실질 소유권을 검토하여 고객의 위험 범주를 확정합니다.

B. PEP를 승인된 서명자로 제거합니다.

C. 고객을 고위험 고객으로 재분류합니다.

D. 승인된 PEP 서명자를 고위험으로 분류합니다.

A. 규제 기관

B. 고위 경영진

C. 자금세탁방지 전문업체

D. 자격을 갖춘 독립 당사자/감사인

A. 내부감사인

B. 지방재정정보원

C. 인적자원

D. 기관의 규제 기관

A. 금융정보기관(FIU)은 의심스러운 활동 보고서(SAR)에 포함된 개인 데이터를 다른 기관과 공유할 수 있는 목적을 문서화해야 합니다.

B. 의심스러운 신고의 대상이 된 모든 고객은 개인 정보의 삭제를 요청할 권리가 있습니다.

C. 데이터 개인정보 보호법은 모든 관할권에서 AML 조사 목적으로 금융 기관 간 정보 공유를 금지합니다.

D. 조직은 관련 금융정보기관(FIU)에 SAR을 제출하기 전에 고객이 정보 공유에 동의했음을 입증해야 합니다.