CAMS-KR 문제 116
다음 중 증권 딜러와의 고객 거래 중 자금 세탁이 가장 의심되는 것은 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 117
테러 자금 조달 방지(CFT)
한 고객이 여러 실소유자를 대신하여 증권사-딜러에 법인 계좌를 개설하고 장기 투자 목표를 명시했습니다. 고객은 계좌에 2,550만 달러를 입금하고 3일 후 해외 은행으로 500만 달러를 이체했습니다. 그 후 얼마 지나지 않아 고객은 페소를 여러 차례 매수하기 시작했습니다. 준법감시인은 자금 이동에 대한 문의를 받았습니다. 계좌 개설 후 한 달 만에 고객은 계좌 잔액을 모두 소진했습니다.
회사의 규정 준수 담당자가 조치를 취해야 하는 위험 신호 두 가지는 무엇입니까? (두 가지를 선택하세요.)
한 고객이 여러 실소유자를 대신하여 증권사-딜러에 법인 계좌를 개설하고 장기 투자 목표를 명시했습니다. 고객은 계좌에 2,550만 달러를 입금하고 3일 후 해외 은행으로 500만 달러를 이체했습니다. 그 후 얼마 지나지 않아 고객은 페소를 여러 차례 매수하기 시작했습니다. 준법감시인은 자금 이동에 대한 문의를 받았습니다. 계좌 개설 후 한 달 만에 고객은 계좌 잔액을 모두 소진했습니다.
회사의 규정 준수 담당자가 조치를 취해야 하는 위험 신호 두 가지는 무엇입니까? (두 가지를 선택하세요.)
CAMS-KR 문제 118
한 고객이 다단계 마케팅 회사의 은행 계좌를 개설했습니다. 계좌의 차변과 대변은 매우 많고 복잡합니다. 게다가 국제 거래도 많습니다. 또한, 자금이 해당 회사에서 다른 관할 지역에 있는 고객의 개인 계좌로 터널링되고 있습니다.
이 문제를 조사하기 위해 법 집행 기관은 어떤 두 가지 조치를 취해야 합니까? (두 가지를 선택하세요.)
이 문제를 조사하기 위해 법 집행 기관은 어떤 두 가지 조치를 취해야 합니까? (두 가지를 선택하세요.)
CAMS-KR 문제 119
한 금융기관이 전사적 위험 평가(EWRA)를 실시하는 과정에서, 고객의 높은 순자산과 복잡한 재무 구조로 인해 프라이빗 뱅킹 부서와 관련된 높은 자금세탁 위험을 확인했습니다. 그러나 해당 기관은 엄격한 고객 실사(CDD) 및 강화 실사(EDD) 절차와 정교한 거래 모니터링 시스템을 구축했습니다.
이러한 통제는 잔여 위험 평가에 어떤 영향을 미칠까요?
이러한 통제는 잔여 위험 평가에 어떤 영향을 미칠까요?
CAMS-KR 문제 120
내부 조사 로그는 주로 다음을 위한 것입니다.