A. 은행은 그럴듯한 설명을 받았으므로 아무것도 하지 않아야 합니다.

B. 설명이 타당해 보이지만 해당 기관은 일정 기간 동안 계좌에서 현금 거래 및 의심스러운 활동을 모니터링해야 합니다.

C. 설명이 그럴듯할 수 있지만, 연구소는 자신을 보호하기 위해 의심스러운 거래 보고서를 제출해야 합니다.

D. 다른 문제가 발생하기 전에 기관은 계정을 폐쇄해야 합니다.

A. 소프트웨어 매개변수를 재설정하여 위험 민감도를 줄입니다.

B. 더 많은 직원이 경고 처리 교육을 받을 때까지 소프트웨어를 비활성화합니다.

C. 경고 매개변수가 위험을 기반으로 하는지 확인합니다.

D. 경고 수가 점차 줄어들도록 소프트웨어 매개변수를 조정합니다.

A. 상호 평가에 기여

B. 대책을 적용합니다

C. 모든 금융 거래를 제거합니다.

D. 고위험 거래 신고

A. 승인된 서명자가 변호사나 회계사가 아닌 경우 승인된 서명자의 자금 출처 및 자산에 대한 실사를 수행해야 합니다.

B. 책임 있는 개인 은행가는 계정에 대한 일반 권한 보유자(예: 계정 서명자)의 신원을 확인하고 해당하는 경우 해당 신원을 확인해야 합니다.

C. 모든 승인된 서명자에 대한 실사가 만족스럽게 완료된 경우, 책임 있는 프라이빗 뱅커는 계좌 소유자 및/또는 수익적 소유자에 대해 수행되는 실사를 줄일 수 있습니다.

D. 책임 있는 개인 은행가는 승인된 서명인이 계좌 소유자 또는 수익적 소유자를 대신할 수 있는 권한을 입증하는 필수 문서(예: 위임장)를 획득해야 합니다.

E. 개인이 계좌에 대한 서명 권한이 있지만 펀드 매니저로서 전문적으로 행동하지 않는 경우, 책임 있는 개인 은행가는 승인된 서명자, 계좌 소유자, 그리고 다른 경우에는 그 관계를 이해하고 문서화해야 합니다. , 계정의 수익적 소유자.

A. 고객 문서의 사본을 만들고 원본을 집행 기관에 제출합니다.

B. 문서를 제출하기 전에 조사 중인 고객에게 알립니다.

C. 집행 기관의 구두 요청에 따라 고객의 계좌를 열어 두십시오.

D. 기관에 지정된 법률 고문이 소환장을 검토하도록 하세요.