A. 섹션 319(a)

B. 섹션 314(a)

C. 섹션 319(b)

D. 섹션 314(b)

A. 감사 결과에 언급된 통제에 대한 테스트를 다시 수행하여 감사 결과를 확인합니다.

B. 이사회에 행동 계획 검토 책임을 할당합니다.

C. 감사팀이 조사 결과를 마무리하기 위해 실행할 세부적인 행동 계획을 초안합니다.

D. 조사 결과의 근본 원인 분석을 토대로 시정 조치를 정의합니다.

A. 검토할 실증 데이터가 있으므로 구현 후

B. 시장에 출시되기 전

C. 차기 기업 리스크 평가 시

D. 매년

A. 사건을 법 집행 기관에 적시에 전달합니다.

B. 규제 보고서에 포함된 정보에 대한 법 집행 기관의 요청에 응답합니다.

C. 다른 FIU와 증거 공유.

D. 책임 및 보고 기관으로부터 범죄에 대한 확인된 보고를 받는 것.

A. 착취

B. 현금 택배

C. 교환소

D. 가상 화폐