A. 1,000달러

B. 2,500달러

C. 5,000달러

D. 25,000달러

A. 계좌는 제3자 보관인이 관리하므로 보험 회사가 청구하는 것보다 관리 수수료가 낮습니다.

B. 계좌는 보험 회사와 별도의 증권 중개업체에 보관되므로 모든 유형의 증권 상품에 대한 세금 연기 투자가 가능합니다.

C. 해당 계정은 보험회사의 일반 계정과 별도로 관리되므로 보험회사의 일반 채권자의 청구로부터 보호됩니다.

D. 이 계정은 일반 채권자의 청구에 종속된 보험 회사의 부채를 나타내므로 투자자에게 더 높은 수익률을 제공합니다.

A. FINRA의 지지에 대한 진술은 허용되지 않습니다.

B. BD의 원칙이 사용 전에 서면으로 승인한 경우 해당 진술은 허용됩니다.

C. 해당 진술은 FINRA에서 사용 전에 서면으로 승인을 받은 경우에만 허용됩니다.

D. 엽서에 구체적인 투자 기회가 언급되어 있지 않으면 해당 진술은 허용됩니다.

A. 회사는 자사 재고를 고객에게 판매하고 있습니다.

B. 해당 회사는 고객과 무관한 회사 사이의 중개자 역할을 합니다.

C. 회사는 고객과 다른 고객 사이의 중개자 역할을 합니다.

D. 회사는 고객의 구매에 맞춰 전자 통신 네트워크(ECN)에 등록된 판매 주문을 체결했습니다.

A. 회사는 개인정보가 포함되어 있기 때문에 FINRA 규정에 따라 고객의 우편물을 보관하는 것이 금지되어 있습니다.

B. 회사는 고객으로부터 요청된 우편물 보관 기간을 포함하는 서면 지침을 받아야 합니다.

C. 등록된 대리인(RR)이 고객의 구두 지시를 준수하는 한 회사는 우편물을 보관할 수 있습니다.

D. RR의 재량에 따라 회사는 이 우편물이 변조되지 않도록 합리적인 조치를 취하는 경우 고객의 우편물을 보관할 수 있습니다.