SIE 문제 1
매수 기업이 증권에 대한 비용을 지불해야 하고, 매도 기업이 증권을 전달해야 하는 과정을 다음과 같이 정의합니다.
SIE 문제 2
다음 중 개인의 U4 양식과 관련하여 보고해야 할 의무는 무엇입니까?
SIE 문제 3
XYZ 회사는 미국에 본사를 둔 국내 공공 서비스 제공업체입니다. XYZ의 상환불능 채권은 쿠폰 금리가 5%이며 현재 수익률은 9%입니다. 시장 금리는 현재 5.5%입니다. XYZ 채권을 매수하는 투자자는 다음 중 어떤 위험에 가장 많이 노출됩니까?
SIE 문제 4
다음 중 SIPC와 FDIC에 관해 사실인 진술은 무엇입니까?
SIE 문제 5
확인서는 ABC 회사 주식 100주를 11달러에 매수한다는 것을 나타냅니다. SEC 규정에 따라 확인서에 다음 중 어떤 정보를 명시해야 합니까?