무료 온라인 액세스 FINRA.SIE.v2025-10-31.q59 모의 시험 (Page 3)

다음 중 어느 항목에 대한 옵션을 행사하면 현금으로 결제해야 합니까?

A. 주가 지수

B. 우선주

C. 마스터 유한 파트너십

D. 상장지수펀드(ETF)

고객이 ABC 100주를 50달러에 매수하고 동시에 ABC 4월물 50 콜옵션을 8달러에 매도했습니다. 만기 시점에 고객이 손익분기점에 도달하려면 ABC의 시장 가격은 얼마여야 합니까?

A. 42달러

B. 44달러

C. 50달러

D. 58달러

모기지 대출에서 발생하는 현금 흐름에 대한 청구권을 나타내는 자산 담보 증권 또는 채무 의무의 형성을 다음과 같이 합니다.

A. 담보화

B. 담보 설정

C. 대출 처리

D. 청구 처리

시장 조성자가 NMS 주식 증권의 시장 가격을 39.05 - 39.15 [5x10]로 제시했습니다. 시장 조성자가 다음 중 어떤 주문을 이행해야 합니까?

A. 39.05달러에 300주를 매도하는 주문

B. 39.15달러에 2,000주 매수 주문

C. 39.00달러에 500주를 매도 정지 주문합니다.

D. 39.10달러에 1,000주 매수 주문

회원사의 관계자가 고객으로부터 위조 혐의와 관련된 불만을 접수했습니다.
불만이 접수되면 다음 중 어떤 조치를 취해야 합니까?

A. 회원사는 사건을 FINRA에 즉시 보고해야 합니다.

B. 회원사는 FINRA에 사건을 보고할 필요는 없지만, 4년 동안 불만 사항을 기록한 파일을 보관해야 합니다.

C. 회원사는 FINRA에 보고서를 제출하기 전에 고객과의 불만을 해결하기 위해 중재를 완료해야 합니다.

D. 회원 회사는 FINRA에 보고서를 제출하기 전에 주요 담당자가 불만 사항을 검토하고 위조가 발생했는지 확인해야 합니다.

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