A. _______ 방어선은 규정 준수 및 내부 통제 기능입니다. 여기에는 AML 및 CFT 활동을 관리하고 모니터링하는 최고 자금세탁 보고 책임자(MLRO)가 포함됩니다.

B. _______ 방어선은 최전선이라고도 하며 고객을 대면하는 이러한 직원은 고객 실사에 필요한 정보를 얻는 데 가장 적합한 장비를 갖추고 있습니다. 운영, 위험 및 제어 팀이 포함될 수 있습니다.

C. ________ 방어선은 내부 감사입니다. 그들은 방어선에 의해 적용되는 통제에 대해 독립적인 검토를 수행합니다.

A. EDD-높음.

B. 매우 높음.

C. 중간.

D. 높음.

E. 보통.

F. 낮음.

A. 클라이언트에 따라 다릅니다.

B. 아니요.

C. 네.

A. 신용 보고서.

B. 이메일 확인.

C. 공개 기록입니다.

D. 독점 데이터베이스.

E. 감사된 진술서.

A. 평가, 구성, 탐색, 과거

B. 평가, 구성, 탐색, 발표

C. 평가, 운영, 탐색, 발표

D. 평가, 구성, 범위 좁히기, 제시