A. _______ 방어선은 최전선이라고도 하며 고객을 대면하는 이러한 직원은 고객 실사에 필요한 정보를 얻는 데 가장 적합한 장비를 갖추고 있습니다. 운영, 위험 및 제어 팀이 포함될 수 있습니다.

B. ________ 방어선은 내부 감사입니다. 그들은 방어선에 의해 적용되는 통제에 대해 독립적인 검토를 수행합니다.

C. _______ 방어선은 규정 준수 및 내부 통제 기능입니다. 여기에는 AML 및 CFT 활동을 관리하고 모니터링하는 최고 자금세탁 보고 책임자(MLRO)가 포함됩니다.

A. 급여 담보 대출 회사.

B. 보험 회사.

C. 브로커 딜러.

D. SEC에 등록된 회사입니다.

A. 정확한 상황에 따라 다릅니다.

B. 아니요.

C. 네.

A. 계속하세요. 대부분의 법적 구조는 일반적인 비즈니스 환경에서 지나치게 복잡할 수 있습니다.

B. 에스컬레이션하세요. 복잡한 법적 구조는 수익권자를 숨긴다는 신호입니다.

C. 특히 비밀이 보장되는 관할권에서 활동하는 경우 신중하게 행동하세요.

A. 개인만, 상장 회사, 일부 민간 회사

B. 개인, 민간 기업, 사기 기업, 기타.

C. 개인, 상장 회사, 민간 회사, 기타.

D. 개인, 상장 회사, 일부 민간 회사, 기타.