A. 거래에 대한 낮은 임계값

B. 현금을 자주 사용함

C. 국경 간 거래

D. 취약한 KYC 정책 및 절차

A. 1차 방어선에서 사업 라인 경영진에게 보고하는 BSA/AML 규정 준수 직원 구성

B. BSA/AML 규정 준수 직원이 주로 아웃소싱되도록 보장합니다.

C. BSA/AML 규정 준수 직원에게 규정 준수 또는 기타 2차 방어선 내부 통제 기능에 대한 보고 라인 제공

D. BSA/AML 규정 준수 직원에게 최고 재무 책임자에게 보고할 수 있는 라인 제공

A. 국제 송금 시 수취인 이름이나 주소 정보를 제공하기를 꺼리는 고객

B. 편의점이나 레스토랑 등 현금을 많이 사용하는 사업체에서 많은 현금을 예치하는 경우

C. 보고 임계값 이하의 국내 통화로 고위험 관할권의 외화를 교환하는 고객

D. 여러 명의 명의로 여러 계좌를 사용하여 거래를 진행하는 고객

E. 자국으로 소액의 국제 송금을 자주 하는 고객

A. 결제 메시지 유형

B. 고객

C. 제3자 서비스 제공자

D. 고객 배우자

A. 금융, 의료, 에너지 등 중요 인프라와 부문을 위협하기 위해 정교한 공격을 사용하는 적대 정부

B. 대량 살상 무기 또는 그 구성 요소를 획득하는 데 사용될 자금을 이동시키기 위해 금융 시스템을 악용하는 개인 및 단체 네트워크

C. 인신매매 및 부패 등 더욱 다양한 불법 활동으로 활동 영역을 확대하는 국제 범죄 조직

D. 불법적인 폭력이나 강제 행위를 통해 이념적 목표를 전부 또는 일부 확산하기 위해 자금을 모으는 개인 및 단체 네트워크