CAMS-KR 문제 6
남미의 한 자동차 부품 회사는 실크 꽃 배송에 대한 지불을 참조하여 아시아의 ABC Holdings Ltd.에 매주 여러 번 $500,000 전신 송금을 보냅니다. 조사에 따르면 Sunrise Holdings, Ltd는 소유권 정보가 없는 영국령 버진 아일랜드에 등록되어 있습니다.
이 경우 무역 기반 자금 세탁이 발생할 수 있음을 나타내는 두 가지 위험 신호는 무엇입니까?
(2개를 선택하세요.)
이 경우 무역 기반 자금 세탁이 발생할 수 있음을 나타내는 두 가지 위험 신호는 무엇입니까?
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CAMS-KR 문제 7
법 집행 기관의 한 조치에 따르면, 피고인들은 2개월 동안 전자 거래 플랫폼에서 일련의 구리, 금, 원유, 천연가스 선물 거래에 참여했습니다.
한 피고인은 다른 당사자에게서 낮은 가격에 선물 계약을 반복적으로 매수한 다음 즉시 더 높은 가격에 다시 매도함으로써 실제 시장 위험이 전혀 없었음에도 불구하고 한 피고인은 이익을 얻고 다른 피고인은 손실을 입었습니다.
이 유형의 이름은 무엇입니까?
한 피고인은 다른 당사자에게서 낮은 가격에 선물 계약을 반복적으로 매수한 다음 즉시 더 높은 가격에 다시 매도함으로써 실제 시장 위험이 전혀 없었음에도 불구하고 한 피고인은 이익을 얻고 다른 피고인은 손실을 입었습니다.
이 유형의 이름은 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 8
부적절한 개인 정보 보호 정책 및 절차가 있을 때 두 가지 법적 위험은 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS-KR 문제 9
테러 자금 조달 방지(CFT)
EU의 제4차 자금세탁방지 지침 발표로 인해 회원국의 절차에 어떤 변화가 있었습니까? (두 가지를 선택하세요.)
EU의 제4차 자금세탁방지 지침 발표로 인해 회원국의 절차에 어떤 변화가 있었습니까? (두 가지를 선택하세요.)
CAMS-KR 문제 10
테러 자금 조달(CFT)
외국자산통제국(FOCC)의 영외적 권한의 핵심 측면 중 하나는 제한된 개인이나 단체의 이익을 위해 미국을 통하거나 미국을 통해 이루어지는 특정 비미국 거래를 차단하는 것입니다.
미국 은행이 거래를 차단해야 하는 세 가지 상황은 무엇입니까? (세 가지를 선택하세요.)
외국자산통제국(FOCC)의 영외적 권한의 핵심 측면 중 하나는 제한된 개인이나 단체의 이익을 위해 미국을 통하거나 미국을 통해 이루어지는 특정 비미국 거래를 차단하는 것입니다.
미국 은행이 거래를 차단해야 하는 세 가지 상황은 무엇입니까? (세 가지를 선택하세요.)