A. 고객이 거주 국가 밖에 있는 다른 개인 은행 계좌로 100,000 USD를 이체하고,

B. 고객이 10,000 USD 미만의 수표로 상금을 현금화하도록 요청합니다.

C. 고객은 모든 상금을 고객의 거주 국가 밖에 있는 다른 개인 은행 계좌로 이체합니다.

D. 고객이 당첨금을 한 장의 수표로 현금화하도록 요청합니다.

E. 고객은 고객의 거주 국가에 있는 다른 개인 은행 계좌로 50.000 USD를 이체합니다.

A. 매년 독립적인 검토를 수행해야 합니다.

B. 검토는 은행 외부의 그룹에 의해 수행되어야 합니다.

C. 최종 보고서를 이사회에 직접 제출해야 함

D. 심사과정의 관리와 이해상충이 있는 경우

A. 규제 기관은 금융 기관이 고위험 고객을 상대로 은행 거래를 하지 않도록 적절한 프레임워크를 구축하도록 지시해야 합니다.

B. 국가는 유엔 안전보장이사회와 일치하게 목표 지향적인 금융 제재를 이행하기 위해 노력해야 합니다.

C. 국가는 자금세탁과 테러자금조달을 예방하고 완화하기 위해 위험 기반 접근 방식을 취하는 프레임워크를 수립해야 합니다.

D. 정부는 범죄 수사 및 기소를 위한 동일한 행정 및 운영 프레임워크를 개발하기 위해 노력해야 합니다.

E. 국가는 법인의 실질적 소유권에 대한 투명성을 보장하기 위한 조치를 취해야 합니다.

A. 비협조 국가 및 영토에 대한 총 신용 익스포저

B. 관련 감사 및 심사 결과

C. 수사기관으로부터 받은 문의내용

D. 주요 사업부별 경영변경 안내

A. 고객이 거래 계좌에서 유동성이 높거나 가격이 높은 증권의 대량 거래에 참여합니다.

B. 저가, 저거래량의 증권을 반복적으로 거래하는 고객.

C. 고객은 관련 당사자로부터 거래 계좌로 많은 송금을 받습니다.

D. 고객은 거래량이 적은 카운터의 증권을 매주 소량씩 축적합니다.