A. 고객 식별 및 검증 절차와 정책 등 내부 정책 교육을 제공합니다.

B. 자금세탁 통제와 관련된 일반적인 배경 및 역사 교육을 제공합니다.

C. 기존 직원을 대상으로 AML 기반에 대한 주기적 재교육을 제공합니다(보통 매년).

D. 조사관 및 의심스러운 활동 보고서 작성자를 위한 경고 등 개인의 특정 역할에 맞춰 적절한 교육을 제공합니다.

A. 이주 인구가 많은 국가의 송금 활동

B. 고객이 거주하고 사업을 수행하는 도시에서 발생하는 현금 입금

C. 고객이 거주하지 않거나 사업을 하지 않는 도시에서 발생하는 현금 입금

D. 고객이 거주하지 않거나 사업을 하지 않는 도시에서 발생한 현금 입금 후 당일 출금

A. 소규모 사업체 주인이 합법적인 목적을 제시하지 않고 매일 총 9,950달러의 수표를 입금합니다.

B. 소규모 사업체 주인이 사업 장비 매매 계약서와 함께 현금 수익금 25,000달러를 입금합니다.

C. 전국적인 식품 체인점에서 일일 보고 임계값을 넘는 여러 건의 예상 현금 거래가 발생합니다.

D. 다양한 지점에서 현금 거래가 이루어지는 전국적인 체인점 레스토랑입니다.

A. 고객으로부터 자금 출처를 확인하는 서면 신고서를 확보하세요.

B. 은행 관계의 의도된 성격에 대한 정보를 얻습니다.

C. 주식의 50%를 보유한 법인체의 증권거래소에 상장된 주주를 식별합니다.

D. 고객이 제재 목록에 없는지 확인하세요.

A. 동일한 지역에 있는 다른 은행이 회원사인 경우 해당 은행에 알려 고객의 자산을 동결하세요.

B. 예방 조치로 고객의 가족 구성원에게도 계좌 및 자산 동결을 확대합니다.

C. 동결 명령 동안 고객과 수혜자가 동결된 자산에 접근할 수 없도록 보장합니다.

D. 고객의 자산으로 인해 업무에 접근하기가 매우 어렵거나 복잡한 경우, 기관은 요청을 따를 필요가 없습니다.

E. 은행이 요청을 준수하려면 동결 명령과 함께 진술서가 첨부되어야 합니다.

F. 해당 기관은 명시된 개인의 자산을 동결하기 위한 법원 명령 사본을 입수해야 합니다.