A. 고객 이름

B. 고객 주소

C. 고객의 순자산

D. 고객님의 전화번호

A. 50표

B. 100표

C. 1,000표

D. 2,000표

A. RR은 사업을 권유하는 것은 금지되어 있지만, 원치 않는 주문은 수락할 수 있습니다.

B. RR은 면제를 받지 않는 한 회원 회사와 어떠한 연관이나 고용도 금지됩니다.

C. RR은 등록된 자격으로 회원 회사에 고용되는 것이 금지되어 있으나, 등록되지 않은 자격으로 고용되는 것은 허용됩니다.

D. CRD에 보고해야 하는 법적 자격 박탈은 증권업계의 고용에는 영향을 미치지 않습니다.

A. CMO가 만기까지 보유될 경우 고객이 기대해야 하는 수익률

B. CMO의 예상 평균 수명(년 및 월 단위)

C. 쿠폰율, 만기일, 신용등급을 나타내는 투자의 일부

D. 포트폴리오의 대출을 증권화하기 위해 발행자가 사용하는 인수 방법

A. FINRA의 승인을 받은 경우 허용됩니다.

B. 할아버지께서 서면으로 동의하시면 허용됩니다.

C. 상업적으로 합리적인 조건으로 대출이 이루어진 경우 허용됩니다.

D. 회사 정책에 따라 대출이 이루어진 경우 허용됩니다.