A. 국가 X가 시행하고 채택한 자금세탁 및 테러자금조달 규범/규칙에 따라 조사를 실시합니다.

B. 은행의 국제업무 매뉴얼에 따라 거래 기본 데이터를 검증합니다.

C. 비협력국에서 발행된 어음이므로 거래를 차단하세요.

D. 지불자와 자금 출처에 대한 보다 심층적인 이해를 얻기 위해 추가 서류를 요청하세요.

A. 문제가 해결될 때까지 모든 거래를 즉시 중단합니다.

B. 거래 모니터링 시스템의 매개변수를 검토하고 조정합니다.

C. 이런 시스템에서는 거짓 양성 반응이 흔히 발생하므로 이를 무시하세요.

D. 규정 준수 부서에 추가 리소스를 요청하세요.

A. 10,000달러를 초과하는 거래에 대해 고객에게 이메일이나 전화로 확인을 요구합니다.

B. 모든 고객과 직원이 동일한 표준화된 개정 보안 프로토콜을 사용하도록 요구합니다.

C. 모든 거래에 대해 고객에게 보안 질문에 답변하도록 요구

D. 고객과 직원이 로그인할 때 2단계 인증을 사용하도록 요구합니다.

A. OFAC SSI 목록에 있는 개인이나 단체와 거래를 수행하는 경우 규제 처벌과 평판 손상이 초래될 수 있습니다.

B. OFAC SSI 목록에 있는 개인이나 단체와 거래하는 것은 거래 금액이 특정 금액 미만인 경우 허용됩니다.

C. OFAC SSI 목록에 있는 개인이나 단체와 거래를 수행하는 것은 고위 경영진의 승인을 받은 경우 허용됩니다.

D. OFAC SSI 목록에 있는 개인이나 단체와 거래를 수행할 경우 평판이 손상될 수 있지만 규제 처벌은 받지 않습니다.

A. 귀하의 은행은 다른 관할권의 응답 은행을 평가할 때 적용한 것과 동일한 실사 조치를 이 응답 은행에 적용해야 합니다. 이는 불공정한 관행을 피하기 위한 것입니다.

B. 귀하의 은행은 이러한 기관과 관련된 고유한 위험 우려 때문에 소규모 지방 또는 지역 은행인 경우 응답 은행과 통신 관계를 맺어서는 안 됩니다.

C. 귀하의 은행은 피고인의 사업 평판 품질, 감독 및 자금 세탁 방지, 테러 자금 조달 방지를 이해하기 위해 정보를 수집해야 합니다.

D. 귀하의 은행은 피고 은행에 대한 강화된 실사를 실시해야 하며 여기에는 피고 은행의 고객에 대한 실사도 포함됩니다.