CFCS 문제 41
회사 A는 소매점에 재판매할 도매 소비자 제품을 구매하기 위해 자본이 필요했습니다. 회사 A는 차용한 자금을 대가로 투자자에게 약속어음을 제공하여 운영 자금을 모금했습니다. 약속어음은 14%의 높은 연이율을 약속했습니다. 회사 A는 약속된 14% 수익과 이후 투자자로부터 받은 신규 자금에서 수수료를 지불했습니다. 투자자 자금으로 도매 제품을 구매하지 않았고 기반 사업이 없었습니다.
어떤 유형의 사기를 설명하고 있나요?
어떤 유형의 사기를 설명하고 있나요?
CFCS 문제 42
해외 에너지 회사가 대량의 석유 구매를 위해 이란에 지불을 시도하고 있습니다. 지불은 해외 은행의 New Y 계열 은행을 통해 이루어지며, 여기서 자금은 미국 달러로 환전되어 이란 테헤란의 Iranian Oil LTD로 전달됩니다.
은행들이 미국 외국자산통제국(OFAC)의 제재를 무력화하기 위해 사용할 가능성이 가장 높은 선물 지급 방식은 무엇입니까?
은행들이 미국 외국자산통제국(OFAC)의 제재를 무력화하기 위해 사용할 가능성이 가장 높은 선물 지급 방식은 무엇입니까?
CFCS 문제 43
투자 자문 서비스에 대한 위험 평가의 일환으로 금융 기관은 일부 고객이 시장 조작 위험을 초래할 수 있는 고빈도 거래 전략에 참여하고 있다는 사실을 발견했습니다. 이 기관이 취해야 할 가장 적절한 조치는 무엇입니까?
CFCS 문제 44
당신은 금융 산업 규제 기관의 심사관입니다. 당신의 소규모 회사 중 하나가 돈세탁을 용이하게 하는 징후일 수 있다고 생각되는 전신 거래의 극적인 증가를 보였습니다. 당신은 지난 6개월 동안의 송금 거래를 요청했고 그들은 거의 10,000건의 전신 거래가 있는 스프레드시트를 제공했습니다.
어떤 두 가지 기준이 조사를 위한 샘플을 좁히는 데 가장 효과적인 방법일까요? 선택하세요
2개의 답변
어떤 두 가지 기준이 조사를 위한 샘플을 좁히는 데 가장 효과적인 방법일까요? 선택하세요
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CFCS 문제 45
적절한 압수 및 몰수의 근거를 확립하는 가장 강력한 증거는 무엇입니까?