A. 20%

B. 25%

C. 때때로 고위험 고객의 경우 10%

D. 15%

A. 법적 이름.

B. 부의 원천.

C. 정부에서 발급한 식별 번호입니다.

D. 자금 출처.

E. 주소(법률 및 사업장 포함).

A. 낮은 위험.

B. 해당 정보로는 확인할 수 없습니다.

C. 고위험.

D. 중간 위험.

A. 브로커 딜러.

B. SEC에 등록된 회사.

C. 급여 담보 대출 회사.

D. 보험 회사.

A. ________ 방어선은 내부 감사입니다. 그들은 방어선에 의해 적용되는 제어에 대해 독립적인 검토를 수행합니다.

B. _______ 방어선은 일선이라고도 알려져 있으며, 고객을 대면하는 이 직원들은 고객 실사에 필요한 정보를 얻을 수 있는 최고의 장비를 갖추고 있습니다. 운영, 위험 및 제어 팀을 포함할 수 있습니다.

C. _______ 방어선은 규정 준수 및 내부 통제 기능입니다. 여기에는 AML 및 CFT 활동을 관리하고 모니터링하는 최고 자금 세탁 보고 책임자(MLRO)가 포함됩니다.