A. 사업이 현금 거래만 하고 어떠한 거래도 보고하지 않는 경우.

B. 스프레드시트에 입력되는 모든 거래를 추적하기 위한 요구 사항.

C. 거래를 모니터링하고 의심스러운 고객 및 활동을 식별하는 데 사용되는 시나리오와 위험 신호를 개발합니다.

D. 이사회의 가족 구성원이 거래를 보고하지 않도록 은행에 허용하는 지역 규정.

A. 은행의 운영상 손실 사고로 구성됩니다.

B. 은행의 과거 운영상 손실 사건으로 구성됩니다.

C. 은행의 주요 위험 지표로 구성되어 있습니다.

D. 은행의 미래 운영 손실 사고를 계산하기 위해 개발된 시나리오 데이터로 구성되어 있습니다.

A. 워크숍은 적절한 토론이 이루어질 수 있도록 자연스럽게 진행되어야 합니다.

B. 워크숍은 그 자체로 고유한 형식을 갖겠지만, 미리 철저히 준비하는 것이 가장 좋습니다.

C. 적절한 토론이 진행될 수 있도록 위험 관리 담당자는 워크숍에 참석하지 않아야 합니다.

D. 적절한 토론이 진행될 수 있도록 규정 준수 전문가는 워크숍에 참석하지 않아야 합니다.

A. 위험 규모를 줄입니다. 대차대조표나 활동 수준을 축소합니다.

B. 위험의 질을 향상시킵니다. 더 나은 전망을 바탕으로 보상이 적은 위험을 추구합니다.

C. 투자자에게 자금을 돌려주고 평판을 개선하기 위해 배당금을 늘려 이익잉여금을 줄입니다.

D. 순이익을 늘리거나 배당금을 줄여서 위험 수용 능력을 높여 이익잉여금을 개선합니다.

A. 거버넌스는 회사의 일상적인 운영을 명시한 구조입니다.

B. 거버넌스는 주요 규제 기관에 보고를 하는 방법을 지정하는 구조입니다.

C. 규제되는 모든 기업에서는 거버넌스가 경영으로 대체되고 있습니다.

D. 거버넌스는 기업의 방향에 대한 의사 결정을 위한 정책, 원칙, 절차를 명시한 구조입니다.