CIFC 문제 126
귀하의 고객인 Rinaldo는 자신의 뮤추얼 펀드와 관련된 수수료에 대해 더 자세히 알고 싶어합니다. 뮤추얼 펀드의 관리비용비율(MER)에 대해 무엇을 말해줄 수 있나요?
CIFC 문제 127
귀하의 고객인 Cosmo는 최근 그의 삼촌으로부터 $50,000를 물려받았습니다. 그는 이 돈을 은퇴 자금으로 사용하고 싶어합니다. 코스모(Cosmo)는 50세의 자영업 목수이며 연간 평균 65,000달러를 벌고 있습니다. 그는 은행에 $425,000 상당의 은퇴 저축 플랜(RRSP)과 $46,000 상당의 면세 저축 계좌(TFSA)를 보유하고 있습니다. 그는 25세부터 저축을 시작했고 항상 스스로 투자 결정을 내려왔습니다. 그의 돈은 대부분 균형 잡힌 자금에 투자됩니다. 그는 이러한 유형의 뮤추얼 펀드가 잠재적인 투자 성장을 제공하지만 너무 공격적이지 않기 때문에 가장 편안하다고 느낍니다. 코스모에는 다른 자산이 없습니다.
고객의 의무를 이행하기 위해 Cosmo에 대해 어떤 추가 정보가 필요합니까?
고객의 의무를 이행하기 위해 Cosmo에 대해 어떤 추가 정보가 필요합니까?
CIFC 문제 128
머니마켓 펀드의 총수익률에 대한 다음 설명 중 옳은 것은 무엇입니까?
CIFC 문제 129
ETF(Exchange Traded Fund)에 대한 다음 설명 중 사실인 것은 무엇입니까?
CIFC 문제 130
Khuyen은 Stark Contrast Investments의 거래 담당자입니다. 그녀의 딜러는 20개의 서로 다른 뮤추얼 펀드 계열과 관계를 맺고 있습니다. 이를 통해 그녀는 서로 다른 두 펀드 계열의 두 가지 유형의 펀드를 고객인 Bao에게 판매할 수 있는 유연성을 갖게 되었습니다. Blue Moon Global Balanced 펀드에 5,000달러를 투자했고, Orange Sun 자산 배분 펀드에 5,000달러를 추가로 투자했습니다. Khuyen은 두 펀드의 성과를 검토해 왔으며 Bao가 Blue Moon Global Balance 펀드에 전액 투자하는 것이 더 나을 것이라고 판단했습니다. Bao는 이전에 Khuyen에 대한 제한 승인 양식(LAF)에 서명했으므로 변경하기 전에 Bao와 상담하는 것에 대해 걱정하지 않습니다.
Khuyen은 어떤 유형의 활동을 수행했나요?
Khuyen은 어떤 유형의 활동을 수행했나요?