A. 이는 고객확인(KYC) 규정의 지속적인 요건의 일부입니다.

B. 이는 고객의 나이가 들수록 투자 위험을 감수할 수 있는 재정적 여력이 더 커진다는 것을 시사합니다.

C. 고객의 생애 단계에 따른 투자 목표에 대한 일반적인 가정을 제공합니다.

D. 고객의 연령에 따른 현재 인생 단계와 투자 목표를 파악합니다.

A. 펀드 오브 펀드는 운용 수수료가 두 가지 유형으로 나뉘기 때문에 일반 뮤추얼 펀드보다 수수료가 높습니다.

B. 펀드 오브 펀드는 기존 뮤추얼 펀드보다 더 다양한 자산군을 선택할 수 있고 수수료도 더 낮습니다.

C. 펀드 오브 펀드는 주로 캐나다 외 지역에 투자하기 때문에 전통적인 뮤추얼 펀드보다 수수료가 더 높습니다.

D. 펀드 오브 펀드는 기존 뮤추얼 펀드보다 더 다양한 수수료 구조 옵션과 더 낮은 수수료를 제공합니다.

A. 사회보험번호

B. 개인 소득

C. 제3자 거래 승인

D. 투자 지식

A. 클래런스는 앱솔루트 얼터너티브 펀드가 모든 고객에게 적합하다고 판단합니다. 클래런스는 모든 투자자가 적절한 분산 투자를 위해 얼터너티브 펀드가 필요하다고 믿습니다.

B. 키리는 고객인 머틀에게 보수적 채권 펀드를 추천합니다. 이 펀드는 수익을 창출하며, 머틀의 고객확인서(KYC)에 기재된 투자 목표는 "수익"입니다.

C. 리밍은 고객인 박씨에게 벤처렉스 노사연금 펀드를 추천한다. 박씨는 위험 감수 능력이 낮지만, 리밍은 펀드의 위험성을 자세히 설명하는 자료를 제공한다.

D. 로데릭은 자신이 개발한 모델 포트폴리오가 모든 고객에게 적합할 것이라고 판단합니다. 로데릭은 모든 투자자의 관심을 끌기 위해 소득과 성장을 모두 고려한 투자 상품을 포함시켰습니다.

A. XYZ 미국 우선주 배당 펀드

B. DEF 미국 모기지

C. ABC 캐나다 채권 펀드

D. PST 캐나다 우선주 펀드