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미국 기업의 준법감시 담당자가 유럽 자회사 중 하나가 이란으로 수출되는 특정 이중 용도 물품에 대한 최종 사용자의 위치 정보를 변경하고 있다는 사실을 발견했습니다. 다음 단계는 무엇일까요?

• A.해외 계열사가 제재 실사를 수행했다는 것을 증명했으므로 문제가 없을 것이라고 경영진에게 알립니다.
• B.향후 제재 위반을 피하기 위해 자회사에 다른 비미국 금융 기관을 통해 이 활동을 수행하도록 조언합니다.
• C.미국에서 제재 관할권으로의 상품 운송을 중단하고, 더욱 강력한 제재 준수 프로그램을 시행합니다.
• D.미국 자회사가 관여하고 미국인이 아닌 사람에게 배송되었으므로 이중 용도 상품 구매가 허용된다고 명시합니다.

페이퍼컴퍼니는 제재 대상 국가의 최종 구매자를 대신하여 장비를 기만적으로 구매합니다. 이러한 기만적인 수법은 다음과 같습니다.

• A.최종 목적지를 은폐합니다.
• B.소유권 이익의 재편.
• C.가짜 투자철회.
• D.상품의 통합.

적절한 기술 전문성을 갖춘 어떤 그룹이 제재 검토와 관련된 독립적인 테스트를 수행해야 합니까?

• A.조사를 수행하는 팀
• B.내부 감사팀
• C.위험 평가를 관리하는 팀
• D.기관의 스크리닝 목록을 관리하는 팀

효과적인 제재 프로그램과 관련된 일반적인 오해는 무엇입니까? (2개 선택)

• A.수입 또는 수출 및 관련 거래에 관여하는 당사자는 금융 제재를 받을 수 있습니다.
• B.해당 개인이나 단체가 제재 목록에 명시적으로 거론되지 않았으므로 잠재적인 제재 위험은 없습니다.
• C.미국 시민이 EU에서 일하고 있으므로 미국 제재가 적용되지 않습니다.
• D.회사는 합병 및 인수의 실사 단계에서 제재 위험을 평가해야 합니다.
• E.미국 제재를 자동으로 포함하는 USD 송금을 보내는 개인.

환적 및 중간 지점에서 발생하는 주요 제재 위험은 무엇입니까?

• A.환적 전에 모든 관련 서류를 제출합니다.
• B.상품의 최종 수신자 및/또는 관할권이 불분명할 수 있습니다.
• C.항구에서 쉽게 교환되는 거액의 현금.
• D.중간 지점에 대한 노출에 대한 데이터 수집.