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다음 중 호라이즌 스캐닝을 수행하는 데 효율적인 접근 방식은 무엇입니까? (2개 선택)

• A.규제적 시야 스캐닝을 위한 특정 공급자 사용
• B.규제 기관 뉴스레터 구독
• C.동료 및 작업 그룹의 정보와 통찰력에 의존
• D.규제 기관에 정기적으로 연락하여 업데이트 및 향후 개발 사항을 문의합니다.

테러 자금 조달(CFT)
한 보험사의 상품 부서는 고객이 제휴 금융기관을 통해 알 수 없는 제3자에게 지급을 지시할 수 있도록 하는 투자 요소를 갖춘 특별 생명보험 상품 출시를 제안합니다. 상품 부서는 신속한 시장 출시를 보장하기 위해 규제 당국의 신속한 승인을 요청합니다.
규정 준수 관점에서 볼 때 가장 좋은 조치는 무엇입니까?

• A.알 수 없는 제3자에게 결제할 수 있는 옵션이 포함되어 있어 자금세탁 위험이 높으므로 해당 제품에 서명하지 마세요.
• B.클라이언트 KYC가 완료되었고, 계약 기간 동안 알려지지 않은 개인이 추가되거나 제거될 수 있으므로 제품에 서명합니다.
• C.규정 준수 부서가 제품 개발 프로세스 초기부터 참여하지 않았기 때문에 제품에 승인을 내리지 마십시오. 이는 심각한 거버넌스 위반입니다.
• D.경쟁 우위를 확보하기 위해 제품을 신속하게 승인한 후 규정 준수에 따른 평가를 나중에 완료할 수 있습니다.

테러 자금 조달(CFT)
한 국가의 금융정보분석원(FIU)이 자국 관할권 내에서뿐만 아니라 외국에서도 상당한 의심스러운 자금 이체와 관련된 SAR(거래정보요청)을 접수했습니다. 해당 사건을 국내 기소에 회부해야 하는지 여부를 판단하기 위해서는 해당 외국으로부터 추가 정보가 필요합니다.
이 시나리오에서 다음 진술 중 어느 것이 사실입니까?

• A.에그몬트 그룹에 속한 국가들은 서로에게 정보에 대한 지원을 요청할 수 있습니다.
• B.국가의 주권은 외국의 정보에 접근할 수 없다는 것을 의미합니다.
• C.외국의 정보에 접근하는 것은 데이터 보호에 관한 국제법에 위반됩니다.
• D.자금세탁과 관련된 모든 정보는 관할권에 관계없이 언제든지 모든 조직으로부터 받을 수 있습니다.

테러 자금 조달(CFT)
정부와 다국적 기관이 대량살상무기의 확산을 막기 위해 사용할 수 있는 도구는 무엇입니까?

• A.경제 제재
• B.상호 사법 지원 조약
• C.로가투아르 위원회
• D.계정 모니터링 명령

외국 은행은 미국에 특파원 계좌를 유지하고 있습니다. 미국 당국이 조사한 바에 따르면 특정 특파원 계좌가 부패자금 거래를 조장한 것으로 보인다.
미국 당국이 미국 은행에 보관된 외국 은행의 자금을 압류할 수 있도록 허용하는 것은 무엇입니까?

• A.미국 애국자법
• B.미국 재무부 해외자산통제국 규정
• C.6번째 EU AML 지침
• D.금융 범죄 단속 네트워크 고객 실사 최종 규칙