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FATF의 유형 보고서 2000-2001에서 문서화된 것처럼 변호사가 제공하는 기능은 잠재적인 자금 세탁자에게 유용할 수 있습니까? 3개의 답변을 선택하세요

• A.복잡한 법적 장치 만들기
• B.법률 자문 제공
• C.고객을 대신하여 금융거래를 하는 행위
• D.부동산 매매

테러 자금 조달 방지(CFT)
에그몬트 그룹의 주요 목표는 무엇입니까?

• A.기술을 적용하여 금융 정보 기관 간 보다 안전하고 원활한 커뮤니케이션을 촉진합니다.
• B.평가 시스템을 통해 국가 및 지역에서 금융 활동 태스크포스 구현을 검증합니다.
• C.전체회의를 통해 규제기관 간 국제법 해석 교환
• D.양해각서에 따라 국가 법 집행 기관에 집행 권고 제공

두 국가 간에 체결되고 국경 간 정보 공유를 규제하는 법적 문서로 알려져 있습니다.

• A.양해각서.
• B.협정각서.
• C.상호 사법 지원 조약.
• D.이해의 선언.
• E.긴급 정보 요청.

디지털 은행의 새로 임명된 고위 자금세탁 보고 책임자(MLRO)는 효과적인 AML 거래 모니터링 시스템을 구현하라는 지시를 받았습니다.
AML 시스템을 선택하고 구현하는 데 있어 중요한 고려 사항은 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)

• A.은행이 거래 활동에 대한 추세 분석을 실행하고 비정상적인 비즈니스 관계 및 거래를 식별할 수 있도록 모니터링 시스템을 구성할 수 있는지 여부입니다.
• B.은행의 규모, 활동, 복잡성 및 위험에 비추어 모니터링 시스템이 적절한지 여부.
• C.공급업체가 시스템 및 데이터 통합 ​​스키마를 설계하기 위해 적절한 내부 통제를 문서화했는지 여부.
• D.시스템에서 생성된 알림의 세부 정보를 검토, 조사, 보고하기 위한 권한 및 사용자 액세스 설정이 다른 은행에서 사용하는 권한 및 액세스 설정과 동일한지 여부.

은행의 기업금융부서의 고객관계 관리자는 해당 부서가 직면할 가능성이 가장 높은 위험에 맞춰 전문화된 AML 교육을 받아야 합니다.
이 교육에 가장 적합한 콘텐츠 유형은 무엇입니까? (2개 선택)

• A.규제 시험 모범 사례
• B.기업 대출에 적용 가능한 자금세탁 유형
• C.적용 가능한 AML 법률 및 규정
• D.통화 수단 보고에 적용 가능한 자금 세탁 유형