A. 은행의 대출 문서가 정부의 공개 요건을 충족하지 않을 수 있습니다.

B. 차용인이 대출 당시 지불한 수수료가 적시에 입금되지 않을 수 있습니다.

C. 차용자는 필요한 모든 모기지 대출 문서에 서명하지 않을 수 있습니다.

D. 대출 담당자는 고위 경영진이 설정한 대출 기준을 무시할 수 있습니다.

A. $100

B. $500

C. $300

D. $200

A. 비효율적인 자금세탁 방지 관행으로 인해 벌금이 부과될 위험을 평가합니다.

B. 직원들에게 자금세탁 방지 관행에 대한 이해도를 조사합니다.

C. 자금세탁방지 교육의 실효성을 보증한다.

D. 신입 사원을 위한 자금 세탁 방지 프로그램을 수립하고 지속적으로 보장합니다.

A. 소프트웨어 기능 자동 수정.

B. 자동 차단 밸브.

C. 안전 지침.

D. 공급업체 및 공급업체와의 확인.

A. 내부 감사 직원의 발전에 기여합니다.

B. 권장 사항의 구현을 지원합니다.

C. 타사와의 통신을 지원합니다.

D. 감사 기준을 준수함을 보여줍니다.