무료 온라인 액세스 FINRA.Series-7.v2023-07-12.q286 모의 시험 (Page 57)

Bubba는 XYZ가 2를 1로 분할했을 때 7월 30일에 상장된 콜 옵션 하나를 보유했습니다.
결과적으로 Bubba는 Option Clearing Corporation의 기록에서 어떤 위치에 있게 되었습니까?

A. XYZ 7월 30일 콜 롱원

B. 7월 30일 XYZ 콜 매수 1회 및 7월 30일 XYZ 콜 숏 1회

C. 7월 30일 XYZ 2번 호출

D. 7월 15일 XYZ 콜 2회 롱

다음 중 NYSE 유지보수 요청에 응답할 수 있는 보증금은 무엇입니까?

A. 미국 저축 채권

B. SMA

C. 미국 국채

D. 위의 모든 것

3중 순임대차에서 세입자가 지불할 책임이 없는 것은 다음 중 무엇입니까?

A. 세금

B. 금융 비용

C. 보험료

D. 유지 보수

연방 증권법의 등록 요건은 새로운 문제에 대한 안내서와 SEC의 검토를 제공함으로써 공익을 보호하기 위한 것입니다.
다음 중 이 프로세스에 해당하는 것은 무엇입니까?

A. 새로운 문제에 대한 승인의 근거가 되는 적절한 정보를 SEC에 제공합니다.

B. 문제에 대한 SEC의 승인을 의미하지는 않습니다.

C. 중요한 사실의 허위 진술 또는 중요한 사실의 누락에 대해 구매자를 보증합니다.

D. 참여 보험사는 고객에게 구매를 권유하기 전에 필수 사항을 확인해야 하는 추가 책임을 면제합니다.

합자회사의 자금원은 다음 중 무엇입니까?

A. 공모 수익금

B. 파트너에 대한 정기 평가

C. 할부 결제

D. 위의 모든 것

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