무료 온라인 액세스 FINRA.Series-7.v2023-07-12.q286 모의 시험 (Page 28)

Bubba는 9월 50일 XYZ 콜옵션 1개를 $7에 매수하고 XYZ 60일 9월물 콜옵션 1개를 $3에 매도합니다. 당시 XYZ 주식은 $55입니다. Bubba는 다른 주식 포지션이 없습니다. Bubba가 손익분기점을 넘기려면 XYZ가 얼마에 거래해야 합니까?

A. $54

B. $55

C. $57

D. $60

Bubba는 $40에 보통주로 전환할 수 있는 5% 쿠폰이 있는 액면가로 발행된 채권을 매입합니다.
Bubba는 어떤 전환율을 결정합니까?

A. 40

B. 30

C. 25

D. 15

은행의 증권 관련 신용 확장에 적용되는 연방준비제도이사회(Federal Reserve Board) 규정은 무엇입니까?

A. 규정 G

B. 규정 T

C. 규정 U

D. 규정 X

Bubba는 중개 회사에 여러 계정을 가지고 있습니다. 다음 중 SIPC가 적용되지 않는 것은 무엇입니까?

A. Bubba 명의의 개인 계정

B. Bubba의 이름으로만 상품 계정

C. Bubba와 그의 아내의 공동 계정

D. Bubba와 그의 아들 Bubba, Jr.의 공동 계정

다음 중 규정 T 준수 면제가 부여될 수 있는 상황은 무엇입니까?

A. 마진 계정을 제공하지 않는 브로커/딜러

B. 브로커/딜러가 등록된 증권으로만 사업을 수행합니다.

C. 증권거래소 회원을 통하여 업무의 10% 미만을 거래하는 브로커/딜러

D. 해당 사항 없음

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