CFA-Level-I 문제 216
순 신용 판매 총 $355,000. 시작 미수금 잔액은 $15,000이었고 종료 미수금 잔액은 현재 $21,000입니다. 1년을 365일로 가정할 때 미수금 회수에 소요되는 평균 일수는?
에이 17 55
B. 18.51
C. 19.72
에이 17 55
B. 18.51
C. 19.72
CFA-Level-I 문제 217
Robert Haugen은 그의 저서 "The New Finance: The Case Against Efficient Markets"에서 투자자들이 처음에는 강력한 성과를 보이는 기업을 과소평가한 다음 과민 반응을 보인다는 증거가 있다고 주장했습니다.
Haugen은 다음과 같은 이상 현상을 언급했습니다.
Haugen은 다음과 같은 이상 현상을 언급했습니다.
CFA-Level-I 문제 218
Barry Call은 DGR Brokerage House에서 감독 책임을 맡고 있습니다. DGR의 직원인 Paul Harry는 강령 및 표준을 위반했습니다. Barry는 이 위반과 관련하여 표준 IV(C): 감독관의 책임에 따라 어떤 조치를 취해야 합니까?
CFA-Level-I 문제 219
XYZ Investment Management Company(투자 회사 및 개인 계정에 조언을 제공하는 등록된 투자 조직)의 포트폴리오 관리자인 Anderb는 3년 전에 그 자리로 승진했습니다. 그녀의 상사인 Bates는 Anderb의 포트폴리오 계정 거래와 그녀가 요구하는 개인 주식 거래에 대한 월별 보고서를 검토할 책임이 있습니다. 앤더브가 사용하고 있는
브로커인 Jonelli는 거의 포트폴리오 계정 중개 거래만을 담당합니다. 증권의 경우
Jonelli의 회사는 시장을 만들고 Jonelli는 Jonelli가 Anderb의 포트폴리오 계정 및 기타 투자자에게 제공하는 것보다 Anderb에게 개인 구매에 대해 더 낮은 가격을 제공하고 개인 판매에 대해 더 높은 가격을 제공했습니다. 앤더브는 개인적 거래가 없는 달에만 베이츠에 월별 보고서를 제출해 왔으며, 이는 약 4개월에 한 번이다. 다음 중 어느 것이 적용(적용)됩니까?
나). Anderb는 자신의 개인 거래를 고용주에게 공개하지 않았다는 점에서 강령 및 표준을 위반했습니다.
II). Anderb는 고객에 대한 신탁 의무를 위반하여 강령 및 표준을 위반했습니다.
III). Bates는 Anderb가 자신의 계좌로 거래하는 것을 감독하고 모니터링하기 위한 합당한 절차를 이행하지 않음으로써 강령 및 표준을 위반했습니다.
브로커인 Jonelli는 거의 포트폴리오 계정 중개 거래만을 담당합니다. 증권의 경우
Jonelli의 회사는 시장을 만들고 Jonelli는 Jonelli가 Anderb의 포트폴리오 계정 및 기타 투자자에게 제공하는 것보다 Anderb에게 개인 구매에 대해 더 낮은 가격을 제공하고 개인 판매에 대해 더 높은 가격을 제공했습니다. 앤더브는 개인적 거래가 없는 달에만 베이츠에 월별 보고서를 제출해 왔으며, 이는 약 4개월에 한 번이다. 다음 중 어느 것이 적용(적용)됩니까?
나). Anderb는 자신의 개인 거래를 고용주에게 공개하지 않았다는 점에서 강령 및 표준을 위반했습니다.
II). Anderb는 고객에 대한 신탁 의무를 위반하여 강령 및 표준을 위반했습니다.
III). Bates는 Anderb가 자신의 계좌로 거래하는 것을 감독하고 모니터링하기 위한 합당한 절차를 이행하지 않음으로써 강령 및 표준을 위반했습니다.
CFA-Level-I 문제 220
GIPS 인증에 대한 설명으로 옳지 않은 것은?