CFA-Level-I 문제 161
James Morrison은 이익을 추구하는 은행가입니다. 그의 은행에는 2,500만 달러의 초과 준비금이 있습니다. 모리슨 씨
CFA-Level-I 문제 162
회사와 채권 소유자의 대리인 간의 서면 계약을 다음과 같이 부릅니다.
CFA-Level-I 문제 163
소매업이 완전경쟁이고 월마트가 5개의 신규 점포를 열면 생산량은 다음과 같아야 합니다.
CFA-Level-I 문제 164
CFA인 John MacDaniel은 Confederation Trust Company의 신탁 책임자입니다. 맥다니엘이 사용하고 있는
브로커인 Joe Stein은 거의 전적으로 신탁 계좌 중개 거래를 담당합니다. 해당 주식의 경우
Stein의 회사는 시장을 만들고, Stein은 MacDaniel의 신탁 계정 및 기타 투자자에게 제공한 것보다 MacDaniel에게 개인 구매에 대해 더 낮은 가격을 제공하고 개인 판매에 대해 더 높은 가격을 제공했습니다.
John의 행동은 다음 CFA 협회의 직업 행동 기준을 위반합니다.
나). 표준 III(B) 공정 거래 및 표준 III(C) 적합성.
II). 표준 IV(B), 추가 보상 약정.
III). 표준 I(B), 독립성 및 객관성
IV). 표준 III(A), 충성심, 신중함 및 배려.
브로커인 Joe Stein은 거의 전적으로 신탁 계좌 중개 거래를 담당합니다. 해당 주식의 경우
Stein의 회사는 시장을 만들고, Stein은 MacDaniel의 신탁 계정 및 기타 투자자에게 제공한 것보다 MacDaniel에게 개인 구매에 대해 더 낮은 가격을 제공하고 개인 판매에 대해 더 높은 가격을 제공했습니다.
John의 행동은 다음 CFA 협회의 직업 행동 기준을 위반합니다.
나). 표준 III(B) 공정 거래 및 표준 III(C) 적합성.
II). 표준 IV(B), 추가 보상 약정.
III). 표준 I(B), 독립성 및 객관성
IV). 표준 III(A), 충성심, 신중함 및 배려.
CFA-Level-I 문제 165
강령 및 표준에 따른 회원의 의무에 관한 설명으로 옳은 것은?
나). 적용 가능한 특정 법률이나 기타 규제 요건이 없는 경우, 강령 및 표준이 회원의 행동에 적용됩니다.
II). 규범 및 표준이 회원에게 더 높은 수준의 책임이나 의무를 부과할 수 있더라도 회원은 적용 가능한 현지 법률, 규칙, 규정 또는 관습을 준수해야 합니다.
III). 중요한 비공개 정보의 사용을 규제하는 해당 현지 법률이나 증권 거래소 규칙이 없는 해외 증권 시장에서 증권을 거래하는 회원은 중요한 비공개 정보를 기반으로 투자 조치를 취할 수 있습니다.
나). 적용 가능한 특정 법률이나 기타 규제 요건이 없는 경우, 강령 및 표준이 회원의 행동에 적용됩니다.
II). 규범 및 표준이 회원에게 더 높은 수준의 책임이나 의무를 부과할 수 있더라도 회원은 적용 가능한 현지 법률, 규칙, 규정 또는 관습을 준수해야 합니다.
III). 중요한 비공개 정보의 사용을 규제하는 해당 현지 법률이나 증권 거래소 규칙이 없는 해외 증권 시장에서 증권을 거래하는 회원은 중요한 비공개 정보를 기반으로 투자 조치를 취할 수 있습니다.